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viernes, diciembre 2, 2022
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Multa a bancos estadounidenses por no guardar registros de sus comunicaciones internas

 

Multa a bancos estadounidenses por no guardar registros de sus comunicaciones internas

La Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC) ha impuesto una multa conjunta de 1.100 millones de dólares (1.150 millones de euros) a una decena de firmas de inversión norteamericanos, por no guardar registros de sus comunicaciones internas.

«En última instancia, las finanzas dependen de la confianza. Al fallar a la hora de cumplir sus obligaciones de registros, los participantes del mercado que multamos han fallado en mantener esa confianza», ha indicado el presidente de la SEC, Gary Gensler.

La SEC ha sancionado con 125 millones de dólares (130,8 millones de euros) a Barclays, Bank of America, Citigroup, Credit Suisse, Deutsche Bank, Goldman Sachs, Morgan Stanley y UBS. Asimismo, ha decidido multar con 50 millones (52,3 millones de euros) a Jefferies y Nomura, mientras que la firma Cantor Fitzgerald & Co abonará una multa de 10 millones (10,5 millones de euros).

Entre enero de 2019 y septiembre de 2021, los empleados de estas formas se comunicaron sobre asuntos de negocio usando aplicaciones de mensajería en sus dispositivos personales. Por ello, las empresas no mantuvieron registros de estas conversaciones, contraviniendo la legislación actual.

Las firmas de inversión implicadas se han comprometido a modificar sus políticas y procedimientos relativos al archivo de las comunicaciones electrónicas realizadas con dispositivos personales.

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